魯科字〔2025〕76號
省直有關部門、各有關單位：
現將《山東省科技成果轉化盡職免責工作指引（試行）》印發給你們，請結合實際認真貫徹執行。
山東省科學技術廳
中共山東省委組織部
山東省教育廳
山東省財政廳
山東省人力資源和社會保障廳
2025年6月23日
（此件公開發布）
山東省科技成果轉化盡職免責工作指引（試行）
第一章 總 則
第一條 為深入實施科技成果轉化效能提升專項行動，建立完善科技成果轉化盡職免責機制，充分激發科技人才創新創業活力，進一步提升人才引領發展效能，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《關于加快科技成果轉化的若干措施》（魯政辦字〔2024〕148號）等精神，結合實際，制定本指引。
第二條 本指引適用于利用財政性資金設立的省屬高等學校、科研院所（以下簡稱“成果轉化單位”）。鼓勵中央駐魯高等學校、科研院所以及獨立法人性質的國家實驗室、全國重點實驗室、省實驗室、省重點實驗室等單位參照執行。
第三條 成果轉化單位應當樹立職務科技成果只有轉化才能實現創新價值、不轉化是最大損失的理念，按照“三個區分開來”的原則，進一步加大對科技成果轉化參與人員“放權松綁”力度，建立適應職務科技成果轉化需要的寬松機制，營造支持改革、鼓勵創新、寬容失誤、敢于擔當的良好氛圍。
第四條 省科技廳會同省教育廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳等按照職責分工，加強協同配合，共同指導支持成果轉化單位落實促進科技成果轉化各項制度要求，實行審慎包容監管，支持職務科技成果合法、合規、安心轉化。
第二章 盡職要求
第五條 成果轉化單位開展職務科技成果轉化活動應當符合有關法律、法規、規章要求，應當完善職務科技成果轉化內部管理制度，制定決策程序和內控機制，建立健全審批、管理、運營、權益分配等方面的工作規范及信息披露、風險控制、重大事項報告等內部控制制度，做到履職盡責有章可依。
第六條 成果轉化單位參與科技成果轉化管理、服務與實施等活動的領導人員、管理人員，符合改革創新總體方向，出于促進科技成果轉化的意愿，沒有違反國家法律法規、黨規黨紀和單位規章制度，履行集體決策程序、公開公示流程和監督管理職責，盡到合理注意義務，沒有為自己或他人謀取不正當利益的，視為已履行勤勉盡職義務。
科研人員在從事職務科技成果轉化活動中，主觀上積極推動職務科技成果轉化應用，沒有違反國家法律法規、黨規黨紀和單位規章制度，嚴格履行與單位簽訂的賦權協議，盡到合理注意義務，沒有為自己或他人謀取不正當利益的，視為已履行勤勉盡職義務。
對涉及本人近親屬等具有利害關系的人員和機構參與的成果轉化活動，參與轉化人員應當主動報告且遵循回避原則。
第七條 成果轉化單位領導人員盡職事項：
（一）建立有利于職務科技成果賦權和資產單列管理改革的政策體系；
（二）組織科技成果市場化定價（包括但不限于協議定價、第三方機構評估、技術市場掛牌交易）；
（三）履行集體決策程序；
（四）建立公開公示機制；
（五）盡到合理注意義務；
（六）履行監督管理職責。
第八條 成果轉化單位科技成果轉化管理人員盡職事項：
（一）職務科技成果單列管理登記；
（二）市場化定價的監督管理；
（三）科技成果轉化風險管理；
（四）轉化流程合規性管理；
（五）過程留痕與檔案管理；
（六）落實科技成果登記統計調查制度；
（七）涉及專利開放許可的，按要求提交專利開放許可聲明。
第九條 成果轉化單位科研人員盡職事項：
（一）如實披露技術成熟度與轉化潛在風險；
（二）配合成果承接方完成技術交付；
（三）積極配合成果承接方解決轉化中出現的技術問題。
第三章 免責情形
第十條 成果轉化單位及其領導人員在勤勉盡職的前提下，在開展職務科技成果轉化活動中，有以下情形之一的，不予追究其相關責任：
（一）認真落實國家、省相關工作規定要求，嚴格執行單位相關管理制度，在工作中大膽創新、積極作為，出現失誤但沒有造成重大損失的；
（二）通過協議定價、第三方機構評估、技術市場掛牌交易等市場化方式確定科技成果價格，并按照規定在本單位公示期滿無異議，但科技成果轉化后續價格發生變化的；
（三）雖已履行集體決策程序和監督管理職責，但因管理人員或科研人員在職務科技成果轉化中存在惡意隱瞞關聯交易行為，導致單位利益受損的；
（四）在賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權過程中，將賦權成果轉讓給科研人員，因行業政策變化、市場行情變化、不可預知或者不可抗力因素導致科研人員創業失敗或成果轉化企業經營不善，單位國有資產減損或無法收回收益的；
（五）按照規定以科技成果作價投資或橫向科研項目結余經費出資實施科技成果轉化，因行業政策變化、市場行情變化、不可預知或者不可抗力因素導致成果轉化企業經營不善，單位國有資產減損或無法收回收益的；
（六）未能在合適時機減持或退出作價投資形成的國有股權，導致單位無法獲得更大收益的；
（七）依法依規對職務科技成果進行清算、處置不良無形資產等業務中，處置所得低于預期價值但不低于市場公允價值的；
（八）其他應當免責的情形。
第十一條 成果轉化單位科技成果轉化管理人員在勤勉盡職的前提下，在辦理職務科技成果轉化業務活動中，有以下情形之一的，不予追究其相關責任：
（一）按照規章制度、內控機制、規范流程開展職務科技成果轉化活動，采取合理的市場化定價機制對科技成果價值進行評估，但后續產生較大價值變化的；
（二）在探索職務科技成果轉化的具體路徑和模式中，因行業政策變化、市場行情變化、不可預知或者不可抗力因素影響，導致單位利益受損的；
（三）管理人員雖已履行關聯交易相關規定程序，但仍因科研人員在職務科技成果轉化中存在關聯交易導致單位利益受損的；
（四）管理人員在職務科技成果轉化或者合規整改中，按照內部管理規定選擇第三方評估機構，并根據第三方評估機構的評估結果開展工作，導致單位利益受損的；
（五）管理人員在職務科技成果轉化過程中，雖已履行公示等相關規定程序，但仍因成果轉化活動引起職務科技成果權屬、獎酬分配等爭議的；
（六）其他應當免責的情形。
第十二條 成果轉化單位科研人員履行勤勉盡職義務，不存在關聯交易行為，沒有為自己或他人謀取不正當利益的，在科技成果使用、處置和收益中出現的過錯，以糾正為主，一般情況下不予追責。
第十三條 成果轉化單位從事科技成果轉化工作的相關人員有以下情形之一的，不得免責，應當依法依規追究相關責任：
（一）從事科技成果轉化的科研人員，將職務科技成果及其技術資料和數據占為己有，侵犯單位合法權益的；或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權益的；
（二）從事科技成果轉化的領導人員、管理人員利用職務之便，干擾或阻礙科技成果轉化工作，或擅自披露、使用或轉讓科技成果關鍵技術的；
（三）從事科技成果轉化工作的相關人員玩忽職守、以權謀私的，包括但不限于以任何名目和理由向科技成果轉化實施者索要或收受可能影響成果評價與轉化行為的禮品、禮金（含有價卡券）或提供有償服務；或利用職權或職務上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人員在科技成果轉化行為中提供便利和優惠條件的；
（四）承擔科技成果轉化業務的領導人員、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關規定的；
（五）其他違反法律法規的情形。
第四章 免責認定
第十四條 成果轉化單位建立科技成果轉化盡職免責內部認定制度和規范流程，建立單位內部科研、財務、國資、人事、紀檢、審計等多部門協調聯動機制，對管理權限范圍科技成果轉化活動開展盡職免責認定。堅持以事實為依據，認真分析、仔細甄別、科學界定，并充分聽取認定對象的意見，經集體研究作出盡職免責內部認定結論。在盡職免責認定中應當充分調查、認真分析、仔細甄別、科學認定，既避免不敢免不會免，又防止突破黨紀國法底線，充分體現盡職免責機制要義和導向。認定對象如有異議，可以向本單位提出復核申請。
第十五條 有關職能部門在對成果轉化單位開展監督檢查過程中，對相關科技成果轉化活動是否符合本指引盡職免責條款存有明顯疑問或較大異議的，可轉省科技廳認定。省科技廳會同擬認定單位的主管部門組成盡職免責聯合認定調查組，對相關事宜進行調查核實，在15個工作日內出具認定意見并反饋有關職能部門，認定意見可作為監督檢查的重要依據。
第十六條 經內部認定或部門認定表明參與轉化人員勤勉盡職的，依規依紀依法予以免責，包括內部考核扣分、激勵性獎勵扣減、處分等相關責任。
第十七條 成果轉化單位應當根據認定結果，深入分析問題原因，改進完善工作制度機制，強化工作管理，杜絕失誤和錯誤重復發生，切實提高科技成果轉化效能。
第五章 附 則
第十八條 本指引由省科技廳負責解釋。
第十九條 本指引自發布之日起施行，試行兩年。如遇國家或省級科技成果轉化政策調整的，依據最新政策執行。
政策解讀：《山東省科技成果轉化盡職免責工作指引（試行）》解讀
